Руководство СМБ

СТП-0.01-2013. Руководство системы менеджмента бизнеса общества с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение САУТ».

Краткая версия (основные положения)

Введен в действие приказом от 28.11.2013 № 01/СМБ
Введен с 01.12.13

1 Общие положения

1.1 Настоящее Руководство системы менеджмента бизнеса (далее по тексту – «Руководство СМБ», «Руководство») Общества с ограниченной ответственностью «Научно-производственное объединение САУТ» (ООО «НПО САУТ», далее по тексту – «Предприятие») разработано в соответствии с требованиями Международного стандарта железнодорожной промышленности IRIS.

1.2 Руководством СМБ учтены все требования ГОСТ ISO 9001-2011, предъявляемые к разработке руководства по качеству.

1.3 Руководство СМБ определяет область применения системы менеджмента бизнеса Предприятия и устанавливает совокупность обязательных требований, процессов и процедур, выполнение которых предотвращает возможность выпуска несоответствующей продукции и способствует постоянному улучшению ее качества.  

1.4 Формирование системы менеджмента бизнеса Предприятия в соответствии с положениями настоящего Руководства имеет конечной целью достижение удовлетворенности потребителей и их уверенности в возможностях Предприятия путем полного выполнения всех требований, установленных потребителями.

2 Ссылочные документы

В разделе приведен перечень документов, на которые имеется ссылка в Руководстве.

3 Термины, определения и сокращения

В разделе приведен перечень сокращений, используемых в Руководстве.

4 Общие требования к системе менеджмента Предприятия

4.1 Организация деятельности Предприятия

4.1.1 Область применения Руководства СМБ

4.1.1.1 Действие настоящего Руководства распространяется на деятельность Предприятия, связанную с проектированием, разработкой, изготовлением и техническим обслуживанием систем управления и обеспечения безопасности движения локомотивов, выпускаемых для нужд отечественных и зарубежных потребителей.

4.1.1.2 Требования Руководства обязательны для применения руководящим составом Предприятия и всеми его подразделениями.

4.1.1.3 При осуществлении деятельности, регулируемой на уровне законодательства Российской Федерации (бухгалтерский учет, формирование информации для органов статистического учета, охрана труда), а также деятельности, регулируемой регламентами ОАО «РЖД» и выполняемой в его интересах (проверка и согласование проектно-сметной документации для проектных организаций; технический аудит и мониторинг эксплуатации устройств СЦБ; консультативная помощь при вводе в действие устройств СЦБ), требования настоящего Руководства должны учитываться в той мере, в какой эти требования согласуются с указанной деятельностью.

4.1.1.4 Требования Руководства не распространяются на деятельность, связанную с выполнением поисковых работ, а также на опытное производство, поддерживающее поисковые работы. Персонал, осуществляющий указанную деятельность, должен применять требования настоящего Руководства в той мере, в которой они не противоречат деятельности указанного персонала.
  Примечание. Поисковой считается работа, выполняемая для определения технической возможности осуществления предполагаемых разработок, которые могут иметь перспективы с точки зрения заинтересованности в них заказчиков. Указанная работа считается поисковой до момента формулировки технических требований с целью предложить заказчику новую продукцию.

4.1.2 Процессы системы менеджмента бизнеса

4.1.2.1 Деятельность Предприятия должна рассматриваться как совокупность взаимосвязанных и взаимодействующих процессов (отдельных видов деятельности по преобразованию входов процессов в их выходы, использующих ресурсы и управляемых в целях получения желаемых результатов).

4.1.2.2 Руководство СМБ устанавливает процессы, необходимые для деятельности Предприятия, а также обязательные требования к ним. Подробные требования к конкретным процессам и обязательным процедурам излагаются в стандартах и регламентах Предприятия, к которым отсылает настоящее Руководство в соответствующих разделах.

4.1.2.3 В зависимости от вида деятельности, выделяются следующие группы процессов:

• процессы управленческой деятельности руководства Предприятия, описанные в разделе 5;
• процессы обеспечения ресурсами, описанные в разделе 6;
• процессы жизненного цикла продукции, описанные в разделе 7;
• процессы измерения, анализа и улучшения, описанные в разделе 8.

4.1.2.4 Общий перечень процессов, установленных на Предприятии, приведен в приложении А. Схема, определяющая последовательность и взаимодействие установленных процессов, приведена в приложении Б. 

4.1.2.5 Для каждого процесса определяется его владелец – лицо, обеспечивающее выполнение требований пп. 4.1.2.6 – 4.1.2.8 применительно к закрепленному за ним процессу. Ответственность и полномочия владельцев процессов устанавливаются в соответствии с требованиями п. 5.5.1 настоящего Руководства. Владельцы всех процессов указаны в перечне процессов Предприятия (приложение А).

4.1.2.6 Каждый процесс должен поддерживаться в рабочем состоянии и управляться с применением методов, определенных для указанного процесса и обеспечивающих его результативность.

4.1.2.7 Каждый процесс должен быть обеспечен необходимыми ресурсами (финансовыми, материальными, человеческими, информационными) для поддержания и мониторинга этого процесса.

4.1.2.8 Каждый процесс следует измерять с помощью ключевых показателей его деятельности (KPI). На основании анализа KPI должны делаться выводы о соответствующем (несоответствующем) функционировании процесса и, в случае необходимости, приниматься решения о требуемых корректирующих действиях или действиях по его улучшению.

4.1.3 Применение проектного подхода

4.1.3.1 Действия Предприятия по разработке и выпуску новой (уникальной) продукции и/или технологии должны осуществляться с применением проектного подхода, учитывающего соответствующие области менеджмента проекта. 

Примечание. Под проектом понимается процесс, состоящий из совокупности скоординированных и управляемых видов деятельности с начальной и конечной датами, предпринятый для достижения цели, соответствующей конкретным требованиям, включающий ограничения по срокам, стоимости и ресурсам.

4.1.3.2 Решение об открытии проекта принимается директором Предприятия по результатам анализа предстоящей работы Предприятия, учитывающего рентабельность, ценность, риски и возможности, связанные с выполнением проекта, другие аспекты деятельности по проекту.

4.1.3.3 Для реализации проекта должна формироваться многофункциональная проектная команда во главе с руководителем проекта. Руководитель проекта несет ответственность за применение системы процессов Предприятия на уровне реализовываемого проекта. При этом должно осуществляться взаимодействие с владельцами установленных процессов с целью обеспечения сроков исполнения и требований к разрабатываемой и поставляемой продукции.

4.1.3.4 Требования к менеджменту проекта приведены в подразделе 7.7 настоящего Руководства.

4.1.4 Трансфер деятельности 

4.1.4.1 В целях сокращения сроков выпуска продукции и повышения ее качества Предприятие может осуществлять полную или частичную передачу полномочий по выполнению работ или действий внутренних процессов сторонней организации, т.е. осуществить трансфер деятельности (процесса).

4.1.4.2 Осуществление трансфера деятельности (процесса) должно производиться в соответствии с требованиями стандарта Предприятия «Трансфер деятельности».  

4.2 Требования к документации

4.2.1 Общие требования

• бизнес-план Предприятия;
  
• документально оформленные заявления о политике в области качества;
• документально оформленные цели в области качества;
• документально оформленные заявления о политике в области технической безопасности;
• документально оформленные цели в области технической безопасности;
• Руководство системы менеджмента бизнеса;
• систему стандартов Предприятия, развивающих и конкретизирующих требования Руководства СМБ в части подробного описания и обязательных требований к процессам и процедурам, а также методов управления процессами;
• систему регламентов Предприятия, устанавливающих обязательные процедуры исполнения требований стандартов Предприятия;
• систему инструкций Предприятия и технологических инструкций, устанавливающих особенности применения стандартов Предприятия и регламентов Предприятия на конкретных рабочих местах;
• записи, необходимые для обеспечения планирования деятельности, осуществления процессов и управления ими.

4.2.1.2 На Предприятии также должна поддерживаться в актуальном состоянии конструкторская и технологическая документация, имеющая отношение к выпускаемой продукции, и организационно-распорядительная документация.

4.2.1.3 В целях обеспечения доступа персонала Предприятия к документации должно быть организовано хранение актуальной документации в локальной корпоративной сети с предоставлением прав доступа к информации в соответствии со статусом сотрудника. 

4.2.1.4 В целях обеспечения доступа потребителей к основным документам СМБ должен поддерживаться информационный сайт Предприятия в сети Интернет. На сайте должны размещаться актуальные политики Предприятия в области качества и области технической безопасности, а также основные положения настоящего Руководства. По требованию уполномоченных представителей потребителя и/или законодательных органов должен обеспечиваться доступ к запрашиваемой документации СМБ.

4.2.2 Руководство системы менеджмента бизнеса

Подраздел содержит требования к поддержанию в актуальном состоянии Руководства СМБ Предприятия.

4.2.3 Управление документацией

Подраздел содержит требования к поддержанию в актуальном состоянии документации Предприятия согласно процедуре, установленной стандартом Предприятия «Управление документацией».

4.2.4 Управление записями

  Подраздел содержит требования к поддержанию в актуальном состоянии записей Предприятия согласно процедуре, установленной стандартом Предприятия «Управление записями».

4.3 Менеджмент знаний

  Подраздел содержит требования к распространению среди персонала информации о лучших практиках, определяемых высшим руководством Предприятия.

5 Ответственность руководства

5.1 Обязательства руководства

5.1.1 Высшее руководство Предприятия обязано систематически доводить до сведения персонала информацию о важности выполнения требований потребителя, а также законодательных и иных обязательных требований. Обязательство должно реализовываться путем введения обязательных требований в документацию СМБ, доведением необходимой информации до персонала на производственных совещаниях, совещаниях по качеству, а также размещением соответствующей информации в локальной корпоративной сети.

5.1.2 Высшее руководство обязано сформировать политики Предприятия в области качества и в области технической безопасности. Политики должны соотноситься с миссией и видением Предприятия и соответствовать ожиданиям потребителей. Политики должны поддерживаться в актуальном состоянии при любых изменениях задач и условий ведения бизнеса. Политики должны быть доведены до всего персонала Предприятия путем размещения в локальной корпоративной сети, а также на стендах в производственных помещениях.

5.1.3 На основании политик Предприятия высшим руководством должны разрабатываться и ежегодно пересматриваться цели Предприятия в области качества и в области технической безопасности. Ответственность за достижение установленных целей возлагается на представителей высшего руководства в соответствии с кругом служебных обязанностей. Цели и информация о достижении соответствующих показателей должны доводиться до всего персонала Предприятия путем размещения в локальной корпоративной сети, а также на стендах в производственных помещениях.

5.1.4 Высшее руководство обязано постоянно проводить анализ функционирования системы менеджмента бизнеса и эффективности достижения установленных целей порядком, установленным настоящим Руководством. В результате анализа должны разрабатываться и выполняться мероприятия, направленные на улучшение процессов СМБ Предприятия и повышения качества продукции.

5.1.5 Высшее руководство обязано обеспечивать функционирование СМБ Предприятия путем выделения соответствующих ресурсов (финансовых, материальных, человеческих, информационных) для поддержания установленных процессов. Ресурсы должны предусматриваться при составлении и утверждении средне- и долгосрочных планов мероприятий, разрабатываемых на основе бизнес-плана (п.5.3.1).

5.2 Ориентация на потребителя             

5.2.1 Высшее руководство должно обеспечить определение и выполнение требований потребителей для повышения их удовлетворенности, что должно быть закреплено политикой и целями Предприятия.

5.2.2 В целях повышения удовлетворенности потребителя высшее руководство должно систематически анализировать и контролировать:  

• полноту применения в процессах жизненного цикла выпускаемой продукции требований, установленных стандартами, регламентами и иной нормативной документацией потребителя; 
• строгое соблюдение требований к продукции, установленных техническими заданиями, техническими условиями на продукцию и дополнениями к ним;
• своевременное согласование с потребителем необходимой документации и изменений в технических требованиях;
• своевременность и полноту проведения установленных испытаний выпускаемой продукции.

5.2.3 Высшее руководство должно регулярно анализировать данные, касающиеся восприятия потребителем полноты выполнения его требований (установленные в результате действий по мониторингу удовлетворенности потребителя согласно п.8.2.1 настоящего Руководства). На основе анализа должны приниматься решения о необходимых корректирующих действиях.

5.3 Бизнес-план. Политики Предприятия

5.3.1 Бизнес-план

  Подраздел содержит требования к порядку разработки и к содержанию бизнес-плана Предприятия, а также требования к управлению затратами Предприятия посредством выполнения указаний стандарта Предприятия «Управление затратами».

5.3.2 Политики в области качества и в области технической безопасности

Подраздел содержит требования к разработке политик Предприятия в области качества и технической безопасности и устанавливает порядок ознакомления с политиками персонала Предприятия.

5.4 Планирование

5.4.1 Цели в области качества и технической безопасности

Подраздел определяет порядок разработки, доведения до персонала и контроля исполнения целей Предприятия в области качества и технической безопасности.

5.4.2 Планирование поддержания и улучшения СМБ

Подраздел устанавливает порядок планирования поддержания и улучшения СМБ Предприятия.

5.5 Ответственность, полномочия и обмен информацией

5.5.1 Ответственность и полномочия

Подраздел устанавливает порядок определения полномочий, ответственности и подчиненности сотрудников Предприятия.

5.5.2 Представитель руководства

Подраздел определяет порядок формирования координационного совета СМБ Предприятия и его функции в области обеспечения деятельности системы менеджмента бизнеса.

5.5.3 Внутренний обмен информацией

Подраздел определяет порядок доведения необходимой информации до персонала Предприятия.

5.5.4 Менеджмент взаимоотношений с потребителями

Подраздел устанавливает порядок назначения представителя Предприятия по взаимодействию с потребителями и его обязанности. 

5.6 Анализ со стороны руководства

5.6.1 Общие положения

5.6.1.1 Ежегодно в январе месяце высшим руководством Предприятия должен проводиться анализ функционирования системы менеджмента бизнеса за предыдущий год в целях обеспечения ее постоянной пригодности, достаточности и результативности. Анализ должен включать в себя оценку возможностей улучшений и потребности в изменениях в системе менеджмента бизнеса Предприятия, в том числе в политиках и целях.

5.6.1.2 Результаты анализа должны быть обсуждены на годовом совещании координационного совета СМБ с участием необходимых руководителей, специалистов Предприятия (в соответствии с областью их ответственности) и зафиксированы в итоговом протоколе. В протокол должны быть включены выходные данные анализа, сформированные в соответствии с требованиями п. 5.6.3. Мероприятия, определенные в итоговом протоколе совещания, должны быть закреплены приказом по Предприятию как задачи по достижению установленных целей в области качества и технической безопасности (п. 5.4.2.2 настоящего Руководства).

5.6.1.3 Результаты годового анализа и итоговый приказ должны быть доведены до всего состава Предприятия путем размещения в локальной корпоративной сети. 

5.6.1.4 Результаты годового анализа и намеченные мероприятия следует также обсуждать с основными поставщиками с целью их развития и улучшения качества поставляемой ими продукции.

5.6.2 Входные данные для анализа

5.6.2.1 Входные данные для анализа должны содержать:

• результаты проведенных внутренних аудитов и аудитов, выполненных сторонними организациями;
• информацию о рекламациях, заявленных потребителями, а также данные по их удовлетворенности;
• данные о результативности процессов и уровне соответствия продукции;
• статус запланированных предупреждающих и корректирующих действий;
• наличие изменений, которые могут повлиять на функционирование системы менеджмента бизнеса Предприятия;
• рекомендации по улучшениям;
• данные анализа исполнения проектов;
• выполнение действий, запланированных в результате проведения предыдущих анализов процессов СМБ;
• анализ фактических и потенциальных отказов в эксплуатации выпущенной продукции и их воздействие на безопасность;
• значения всех KPI, установленных для процессов СМБ, и динамика их изменения за год;
• своевременность поставок потребителю;
• несоответствия, выявленные потребителем в процессе эксплуатации;
• несоответствия, выявленные при сдаче готовой продукции;
• несоответствия, выявленные при входном контроле;
• своевременность поставки комплектующих изделий поставщиками;
• время реакции на несоответствия, выявленные потребителем;
• затраты на несоответствующее качество.

5.6.2.2 Входные данные для анализа должны быть подготовлены в соответствии с указаниями стандарта Предприятия «Управление мониторингом и измерениями. Анализ и улучшение».

5.6.3 Выходные данные анализа

5.6.3.1 Выходные данные анализа со стороны руководства Предприятия должны включать в себя решения и действия, относящиеся:

• к повышению результативности системы менеджмента бизнеса и ее процессов;
• к улучшению продукции относительно требований потребителей;
• к потребности в ресурсах;
• к достижению установленных целей бизнеса;
• к достижению удовлетворенности потребителя.

5.6.3.2 Выходные данные анализа подлежат структурированию согласно
п. 5.6.3.1 с определением необходимых мероприятий по улучшению, сроков и ответственных лиц.

6 Менеджмент ресурсов

  Раздел устанавливает требования к обеспечению Предприятия необходимыми ресурсами посредством выполнения указаний стандартов Предприятия «Обеспечение ресурсами», «Управление человеческими ресурсами», «Управление инфраструктурой и производственной средой», а также порядок разработки плана действий на случай непредвиденных обстоятельств.

7 Процессы жизненного цикла продукции

  Раздел устанавливает требования к обеспечению необходимых процессов жизненного цикла продукции посредством выполнения указаний стандартов Предприятия «Планирование процессов жизненного цикла продукции», «Процессы, связанные с потребителями», «Договорная деятельность», «Проектирование и разработка», «Управление закупками», «Управление производством», «Управление оборудованием для мониторинга и измерений», «Управление проектом», «Управление рисками», «Управление конфигурацией», «Контроль первого изделия», «Ввод в эксплуатацию и сервисное обслуживание у потребителя», «Безотказность, готовность, ремонтопригодность и безопасность / стоимость жизненного цикла (RAMS/LCC)», «Управление моральным износом продукции», «Управление изменениями».

8 Измерение, анализ и улучшение

  Раздел устанавливает требования к обеспечению посредством выполнения указаний стандарта Предприятия «Управление мониторингом и измерениями. Анализ и улучшения» необходимого мониторинга и измерений в области удовлетворенности потребителей, деятельности процессов системы менеджмента бизнеса, верификации продукции, анализа данных, а также к разработке и осуществлению улучшений, корректирующих и предупреждающих действий. 

  Раздел также устанавливает требования по управлению несоответствующей продукцией и несоответствующим процессом посредством выполнения указаний стандарта Предприятия «Управление несоответствиями».